证券代码：000498       证券简称：山东路桥             公告编号：2023-6

【资料图】

          山东高速路桥集团股份有限公司

    关于注销股票期权激励计划已到期未行权的

                 股票期权的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

“公司”）第九届董事会第四十六次会议审议通过了《关于注销股票

期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权

的议案》，现将相关事项说明如下：

   一、股权激励计划已履行的相关审批程序

第八届监事会第九次会议,审议通过了《关于<山东高速路桥集团股份

有限公司股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 2017 年 12 月 26 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《证券时报》（以下简称

“指定媒体”）的《山东高速路桥集团股份有限公司股票期权激励计

划(草案)》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要等相关公告。公

司独立董事已对股权激励计划相关事项发表了独立意见。

会向公司控股股东山东高速集团有限公司出具《山东省国资委关于山

东高速路桥集团股份有限公司实施股权激励的批复》（鲁国资考核字

[2017]28 号），原则同意公司实施股权激励计划。

划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。监事会经核查认为，

本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所

规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

审议通过了《关于<山东高速路桥集团股份有限公司股票期权激励计

划（草案）>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理

股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。具体内容详见公司

于 2018 年 1 月 30 日在指定媒体刊登的《2018 年第一次临时股东大

会决议公告》及相关公告。

八届监事会第十次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划首次授

予相关事项的议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2018 年 2 月

等相关公告。公司独立董事对本次激励计划所涉股票期权授予相关事

项发表了独立意见。

予登记工作，向激励对象 137 人授予 1,008.5 万份股票期权。期权简

称：山路 JLC1，期权代码：037058。

第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计

划行权价格的议案》及《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、

授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期权激励计划首次

授予的激励对象人数由 137 名调整至 130 名，所涉及已获授但尚未行

权的股票期权数量由 1008.5 万份调整至 963.50 万份，行权价格由

和第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励

计划首次授予激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》

及《关于股票期权激励计划预留授予事项的议案》，同意注销激励对

象赵亚文、傅柏先和李宝金 3 人合计 45.50 万份股票期权，并同意公

司以 2019 年 1 月 15 日为预留部分股票期权的授予日，向 4 名激励对

象授予 37.56 万份股票期权。公司独立董事发表了独立意见，国浩律

师（济南）事务所出具了法律意见书。

的授予登记工作，向激励对象 4 人授予 37.56 万份股票期权。期权简

称：山路 JLC2，期权代码：037072。

议、第八届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权

激励计划行权价格的议案》及《关于调整股票期权激励计划首次授予

部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，股票期

权首次授予的行权价格由 6.59 元/股调整为 6.52 元/股，股票期权预

留授予部分的行权价格由 5.52 元/股调整为 5.45 元/股；公司股票期

权激励计划首次授予的激励对象人数由 127 人调整为 119 人，所涉及

已获授但尚未行权的股票期权数量由 918.00 万份调整为 852.50 万

份，注销股票期权 65.50 万份。独立董事对相关事宜发表了独立意见，

国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。

第八届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励

计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议

案》，公司股票期权激励计划首次授予部分的激励对象人数由 119 人

调整为 118 人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 852.50

万份调整为 845.00 万份，注销股票期权 7.50 万份。审议通过了《关

于公司股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就

的议案》，根据《激励计划》相关规定，首次授予部分股票期权第一

个行权期行权条件已成就，118 名激励对象在第一个行权期可申请行

权的股票期权数量为 3,380,000 份。监事会对激励对象的主体资格、

激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见，国

浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。

第八届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励

计划行权价格的议案》《关于调整股票期权激励计划首次授予部分激

励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期权

激励计划首次授予部分的激励对象人数由 118 人调整为 113 人，所涉

及已获授但尚未行权的股票期权数量由 845.00 万份调整为 795.50 万

份，注销股票期权 49.50 万份；首次授予部分的股票期权行权价格由

国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。

九届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划首

次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，

公司股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由 113 人调整为 112

人，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 795.50 万份调整为

了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。

授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，上述自主

行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限

责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作，112 名激励对

象可于 2020 年 7 月 17 日至 2021 年 2 月 5 日期间自主行权。

第九届监事会第八次会议，审议通过了议案一《关于调整股票期权激

励计划首次授予部分激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的

议案》（以下简称“议案一”），公司股票期权激励计划首次授予部

分的激励对象人数由 112 人调整为 109 人，所涉及已获授但尚未行权

的股票期权数量由 776.50 万份调整为 757.00 万份，注销股票期权

予部分第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》，注销首次授予

部分第一个行权期已到期未行权股票期权 302.80 万份（未包含议案

一审议注销的 19.50 万份股票期权）。审议通过了《关于公司股票期

权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》《关于

公司股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的

议案》，本次股权激励计划首次授予部分第二个行权期及预留授予部

分第一个行权期行权条件已成就，109 名激励对象在首次授予部分第

二个行权期可申请行权的股票期权数量为 227.10 万份；4 名激励对

象在预留授予部分第一个行权期可申请行权的股票期权数量为 18.78

万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独

立董事对相关事宜发表了独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了

法律意见书。

会议和第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销股票期权激

励计划部分期权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予部分激励

对象展珂因工作变动离职，根据公司《激励计划》的规定已不具备激

励对象资格，注销其所授予的合计 3.60 万份股票期权。据此，公司

股票期权激励计划的首次授予的激励对象人数由 109 人调整为 108

人，首次授予未行权的期权数量由 454.20 万份调整为 450.60 万份。

审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，根据《激

励计划》的相关规定，因 2020 年度权益分派实施完毕，公司激励计

划首次授予股票期权的行权价格由 6.44 元/股调整为 6.34 元/股，公

司激励计划预留授予股票期权的行权价格由 5.37 元/股调整为 5.27

元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，国浩律师（济南）事

务所出具了法律意见书。

第九届监事会第十八次会议，审议通过了议案一《关于注销股票期权

激励计划首次授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权的议

案》，注销首次授予部分第二个行权期已到期未行权股票期权 71.05

万份。审议通过了议案二《关于调整股票期权激励计划首次授予部分

激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司股票期

权激励计划首次授予部分的激励对象人数由 108 人调整为 106 人，所

涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 225.3 万份调整为 220.8 万

份，注销股票期权 4.5 万份（未包含议案一审议注销的 4.5 万份股票

期权）。审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予部分第三

个行权期行权条件成就的议案》《关于公司股票期权激励计划预留授

予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，本次股权激励计划首次

授予部分第三个行权期及预留授予部分第二个行权期行权条件已成

就，106 名激励对象在首次授予部分第三个行权期可申请行权的股票

期权数量为 220.8 万份；4 名激励对象在预留授予部分第二个行权期

可申请行权的股票期权数量为 18.78 万份。监事会对激励对象的主体

资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意

见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。

会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整股票期

权激励计划行权价格的议案》，鉴于 2021 年度权益分派已实施完毕，

公司股票期权激励计划首次授予部分的行权价格由 6.34 元/股调整

为 6.22 元/股，预留授予部分的行权价格由 5.27 元/股调整为 5.15

元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，国浩律师（济南）事

务所出具了法律意见书。

第九届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励

计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权的议案》，

注销已到期未行权股票期权 9.75 万份。公司独立董事发表了同意的

独立意见，国浩律师（济南）事务所出具了法律意见书。

   二、本次股票期权注销的原因和数量

   公司股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期实际可行权

期限为自 2022 年 3 月 3 日起至 2023 年 2 月 3 日止，预留授予部分第

二个行权期实际可行权期限为自 2022 年 3 月 3 日起至 2023 年 1 月

授予部分共有 3 名激励对象持有的第三个行权期 9.75 万份股票期权

未行权，预留授予部分第二个行权期无股票期权未行权。根据《上市

公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证

券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》

                        （以下简称“《监

管指南》”）、公司《激励计划》的相关规定以及公司 2018 年第一

次临时股东大会的授权，

          公司董事会拟同意注销已到期未行权的 9.75

万份股票期权。

   三、本次注销股票期权对公司的影响

   本次对行权期结束后到期未行权股票期权进行注销，符合《管理

办法》及公司《激励计划》的规定，不会影响公司管理团队的勤勉尽

职，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

   四、监事会意见

   本次注销已到期未行权股票期权事项符合《管理办法》《激励计

划》等相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，

同意公司董事会注销 3 名激励对象持有的已到期未行权的 9.75 万份

股票期权。

   五、独立董事意见

   经核查，独立董事认为：公司本次注销股票期权激励计划已到期

未行权股票期权，符合《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，

程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，

不存在损害公司、全体股东及被激励对象利益的情形。我们同意公司

对股票期权激励计划已到期未行权的 9.75 万份股票期权进行注销。

  六、法律意见书的结论意见

 国浩律师（济南）事务所认为：公司本次注销已获得现阶段必要

的批准与授权，本次注销符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激

励计划》等有关规定。

 七、备查文件

意见；

注销股票期权激励计划已到期未行权的股票期权之法律意见书。

              山东高速路桥集团股份有限公司董事会

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关键词： 股票期权 激励计划 山东路桥